1）投資人填寫完整及正確開戶文件（如附件）
  a. 個人
 b. 法人 （公司/董事會及股東資料如附）
 如非香港法規認定的專業投資人，不必填具專業投資人聲明（註）

2）具有業務員資格者(Account Officer)
 確認- 投資人身份/簽名
（業務員查核背景包括輸入公司的Jone risk system -反洗錢/反恐資查核畢及紀錄查核時間）

3）具有負責人資格者（Responsible officer)核可及簽名
（佣金比例決定-送財務/合規主管）

4）正式開戶，取得正式交易帳戶
 客戶開戶完成-  輸入iAsia

5）通知客戶帳戶，可以交易
 註：個人專業投資者是指《證券及期貨（專業投資者）規則》第5條所指的個人， 並持有港幣800萬（或等值外幣）以上的投資組合，如現金、存款、及《證券及期貨條例》所定義的證券。