投資台灣股市規定與程序
資格條件
外國投資人區分為FINI(Foreign Institutional Investors)與FIDI(Foreign Individual Investors) ，可依是否在台灣境內及身分別予以區分為下列四類:
| 定義 | 基金型態 | 非基金型態 | 投資額度 | 持股比例 |
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境外外國機構投資人(FINI): 在台灣境外，依當地政府法令設立登記 |
1.公司型基金 2.信託型基金 3.合夥型基金 4.退休型基金 5.共同基金 6.單位信託 7.其他型基金 |
1.銀行 2.保險公司 3.證券商或期貨商 |
無限制 | 無 |
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境內外國機構投資人(FINI): 外國法人在台灣境內設立登記之分公司 |
同上 | 同上 | 同上 | 同上 |
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境外華僑及外國自然人(FIDI):
具有中國大陸地區以外之國籍，年滿二十歲持有身分證明者 |
NA |
NA |
US$500萬元 |
無 |
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境內華僑及外國自然人(FIDI): 年滿二十歲，居住於台灣境內領有華僑身分證明書，或持有僑居身分加簽之護照或外僑居留證 |
NA |
NA |
US$500萬元 |
無 |
申請程序
登記制，華僑及外國人投資台灣證券首先須向台灣證券交易所辦理登記，境外華僑及外國人應委託國內代理人（通常即為國內保管銀行）或代表人申請辦理登記，並指定台灣當地銀行為保管銀行，委託辦理後續交易確認及交割等相關事宜。境內華僑及外國人則可委託各地的證券商向台灣證券交易所辦理登記。只要向台灣證券交易所辦理登記，檢具相關規定文件向台灣當地證券商辦理開戶，即可買賣有價證券
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定義 |
台灣當地保管銀行 (登記、開戶、交易確認、交割與代理人) |
代理人或代表人 |
台灣當地證券商 |
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境外外國機構投資人(FINI): 在台灣境外，依當地政府法令設立登記 |
需要 |
需要 |
保管銀行向台灣證券交易所登記完成，並取得中央銀行外匯局同意函即可開戶 |
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境內外國機構投資人(FINI): 外國法人在台灣境內設立登記之分公司 |
不需要 |
需要 |
向台灣證券交易所辦理登記及開戶 |
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境外華僑及外國自然人(FIDI): 具有中國大陸地區以外之國籍，年滿二十歲持有身分證明 |
需要 |
需要 |
保管銀行向台灣證券交易所登記完成，並取得中央銀行外匯局同意函即可開戶 |
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境內華僑及外國自然人(FIDI): 年滿二十歲，居住於台灣境內領有華僑身分證明書，或持有僑居身分加簽之護照或外僑居留證境外華僑及外國自然人(FIDI):具有中國大陸地區以外之國籍，年滿二十歲持有身分證明者 |
不需要 |
不需要 |
向台灣證券交易所辦理登記及開戶 |
合格之保管銀行
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名 稱 |
地 址 |
電 話 |
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美商摩根大通銀行台北分行 |
11047台北市信義區信義路五段108號8樓 |
2725-9800 |
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臺灣銀行信託部 |
10044台北市中正區武昌街一段49號4樓 |
2314-1565 |
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中國信託商業銀行 |
10045台北市中正區重慶南路一段77號4樓 |
2381-8890 |
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兆豐國際商業銀行 |
10424台北市中山區吉林路100號11樓 |
2563-3156 |
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第一商業銀行 |
10005台北市中正區重慶南路一段30號17樓 |
2348-1398 |
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渣打國際商業銀行敦北分行 |
10548台北市松山區敦化北路170號7樓B室 |
6603-6560 |
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匯豐(台灣)商業銀行股份有限公司 |
11503台北市南港區園區街3-1號16樓 |
6631-2326 |
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德商德意志銀行台北分行 |
10633台北市大安區仁愛路四段296號10樓 |
2192-4666 |
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臺灣中小企業銀行信託部 |
10341台北市大同區塔城街30號15樓 |
2559-7171 |
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台新國際商業銀行 |
10687台北市大安區仁愛路四段118號12樓 |
2326-8899 |
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遠東國際商業銀行 |
10046台北市中正區襄陽路1號5樓 |
2312-3636 |
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國泰世華商業銀行信託部 |
10542台北市松山區民權東路三段144號3樓 |
2546-6767 |
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上海商業儲蓄銀行信託部 |
10060台北市中正區仁愛路二段16號2樓 |
2356-8111 |
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玉山銀行信託部 |
10546台北市松山區民生東路三段117號9樓 |
2175-1313 |
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花旗(台灣)商業銀行 |
11047台北市信義區松智路1號16樓 |
8726-9221 |
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永豐商業銀行信託部 |
10407台北市中山區南京東路三段36號3樓、4樓 |
2506-3333 |
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法商法國巴黎銀行台北分行 |
11049台北市信義區信義路五段7號72樓 |
8758-3101 ext.3277 |
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日盛國際商業銀行信託處 |
10407台北市中山區南京東路二段85號9樓 |
2562-9398 |
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台北富邦商業銀行 |
10596台北市松山區民生東路三段138號4樓 |
2718-6888 |
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元大商業銀行 |
10557台北市松山區敦化南路一段66號3樓 |
2173-6699 |
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萬泰商業銀行 |
10681台北市大安區敦化南路二段39號3樓 |
8023-9077 |
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臺灣新光商業銀行 |
10652台北市大安區新生南路一段99號3樓 |
8771-7888 |
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華南商業銀行信託部 |
10044台北市中正區開封街一段33號1樓 |
2371-8333 |
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大眾商業銀行 |
11492台北市內湖區瑞光路583巷21號7樓之3 |
2658-9655 |
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合作金庫商業銀行 |
10043台北市中正區永綏街7號 |
2311-8001 |
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星展銀行(台灣) |
11073台北市信義區松仁路36號17樓 |
6612-9888 |
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香港商東亞銀行有限公司台北分公司信託部 |
10551台北市松山區敦化北路88號10樓 |
8161-2888 |
投資金額匯入匯出限制
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定義 |
一年資金匯入匯出額度限制 |
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境外外國機構投資人(FINI): 在台灣境外，依當地政府法令設立登記 |
無 |
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境內外國機構投資人(FINI): 外國法人在台灣境內設立登記之分公司 |
一年可匯入及匯出US$5,000萬元 |
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境外華僑及外國自然人(FIDI): 具有中國大陸地區以外之國籍，年滿二十歲持有身分證明者 |
無 |
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境內華僑及外國自然人(FIDI): 年滿二十歲，居住於台灣境內領有華僑身分證明書，或持有僑居身分加簽之護照或外僑居留證 |
一年可匯入及匯出US$500萬元 |
投資範圍
1.上市、上櫃公司及興櫃股票公司發行或私募之股票、債券換股權利證書及台灣存託憑證。
2.證券投資信託基金受益憑證(ETF)。
3.政府債券、金融債券、普通公司債、轉換公司債及附認股權公司債。
4.受託機構公開招募或私募受益證券、特殊目的公司公開招募或私募資產基礎證券。
5.認購(售)權證。
6.其他經證券主管機關核定之有價證券。
7.外資匯入之資金尚未投資國內證券者，得投資於公債、定期存款、貨幣市場工具、貨幣市場基金及從事避險性期貨、選擇權、新台幣利率衍生性金融商品交易；惟該等投資總額度不得超過其匯入資金之30%，但投資買賣斷公債者，不在此限。
禁止行為
1.不得從事證券信用交易。
2.不得賣出尚未持有之證券。
3.不得為放款或提供擔保。
4.不得委託保管機構或證券集中保管事業以外之法人或個人代為保管證券。